Взяточничество - Bribery

Предоставление денег незаконным или неэтичным образом с целью повлиять на поведение человека является формой взяточничества.

Взяточничество определяется в Юридическом словаре Блэка как предложение , предоставление , получение или вымогательство любого ценного предмета с целью повлиять на действия должностного лица или другого лица, выполняющего государственные или юридические обязанности . Что касается государственных операций, то взяточничество, по сути, представляет собой «коррупционное вымогательство, принятие или передачу ценностей в обмен на официальные действия». Подкупом не являются подарки в виде денег или других ценностей, которые доступны каждому на равной основе и не для нечестных целей. Предложение скидки или возмещения стоимости всем покупателям является законной уступкой и не является взяточничеством. Например, сотрудник Комиссии по коммунальным предприятиям, участвующий в регулировании тарифов на электроэнергию, имеет законное право принимать скидку на электроэнергию, которая снижает их стоимость электроэнергии, когда скидка доступна для других бытовых потребителей электроэнергии. Тем не менее, предоставление скидки специально этому сотруднику, чтобы повлиять на его положительное отношение к заявкам на повышение тарифов электроэнергетической компании, будет считаться взяточничеством.

Взятка — это незаконный или неэтичный подарок или лоббистская попытка повлиять на поведение получателя. Это могут быть деньги , товары , право на действие , собственность , продвижение по службе , привилегия , вознаграждение , предметы ценности, выгода или просто обещание побудить или повлиять на действие, голосование или влияние лица в официальном или общественном качестве.

Цель 16 в области устойчивого развития Организации Объединенных Наций направлена ​​на существенное сокращение коррупции и взяточничества во всех формах в рамках международных усилий, направленных на обеспечение мира, справедливости и сильных институтов.

Формы

Фотография наличных денег, найденных в морозильной камере конгрессмена Уильяма Дж. Джефферсона во время рейда в августе 2005 г., была показана присяжным 8 июля 2009 г.

Многие виды платежей или услуг могут быть справедливо или несправедливо названы взятками: чаевые , подарок , подачка , привилегия , снятие сливок , услуга, скидка , освобождение от платы/билета, бесплатная еда, бесплатная реклама, бесплатная поездка, бесплатные билеты, милая сделка , откат / окупаемость , финансирование , завышенная продажа объекта или собственности, выгодный контракт, пожертвование , взнос в кампанию , сбор средств , спонсорство / поддержка, более высокооплачиваемая работа, опционы на акции , тайная комиссия или продвижение по службе (повышение должности / ранга).

При рассмотрении вопроса о взяточничестве нужно быть осторожным с различными социальными и культурными нормами. Ожидания относительно того, когда денежная операция является уместной, могут различаться в зависимости от места. Взносы на политическую кампанию в виде наличных, например, считаются уголовным взяточничеством в некоторых странах, в то время как в Соединенных Штатах, при условии соблюдения закона о выборах, они являются законными. Чаевые , например, считаются взяточничеством в некоторых обществах, в то время как в других эти два понятия могут быть не взаимозаменяемыми.

В некоторых испаноязычных странах взятки называются «мордида» (буквально «укус»). В арабских странах взятки могут называться бакшиш (чаевые, подарок или вознаграждение) или «шай» (буквально «чай»). Во франкоязычных странах часто используются выражения «dessous-de-table» («комиссии под столом»), «pot-de-vin» (буквально «винный горшок») или «commission occulte» («оккультная комиссия» («commission occulte»). секретная комиссия» или «откат»). В то время как последние два выражения по своей сути содержат отрицательную коннотацию, выражение «dessous-de-table» часто можно понимать как общепринятую деловую практику. В немецком языке распространен термин Schmiergeld («сглаживание денег»).

Преступление можно разделить на два больших класса: первый, когда лицо, облеченное властью, побуждается за плату использовать ее несправедливо; другой, где власть приобретается путем покупки избирательных прав тех, кто может ее передать. Точно так же взяткодатель может играть важную роль и контролировать транзакцию; или в других случаях взятка может быть фактически получена от лица, дающего ее, хотя это более известно как вымогательство .

Формы взяточничества многочисленны. Например, автомобилист может дать взятку сотруднику полиции, чтобы тот не выписывал штраф за превышение скорости, гражданин, ищущий документы или подключение к коммуникациям, может дать взятку чиновнику для более быстрого обслуживания.

Взяточничество также может принимать форму тайного поручения , прибыли, полученной агентом в ходе его работы без ведома его принципала. Для этого существует множество эвфемизмов (комиссионные, подсластитель, откат и т. д.). Взяточников и получателей взяток также много, хотя у взяткодателей есть один общий знаменатель — финансовая способность давать взятки.

В целом, по данным BBC News UK, взяточничество во всем мире оценивается примерно в один триллион долларов.

Как указано на страницах, посвященных политической коррупции , в последние годы международным сообществом были предприняты усилия, направленные на то, чтобы побудить страны отделить и инкриминировать как отдельные преступления активный и пассивный подкуп. С юридической точки зрения активный подкуп может быть определен, например, как обещание, предложение или предоставление любым лицом, прямо или косвенно, любого неправомерного преимущества [любому государственному должностному лицу], для себя или для кого-либо еще, для ему или ей действовать или воздерживаться от действий при выполнении своих функций. (статья 2 Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173) Совета Европы ). Пассивный подкуп можно определить как запрос или получение [любым должностным лицом], прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества для себя или кого-либо еще, или принятие предложения или обещания такого преимущества для действовать или воздерживаться от действий при выполнении своих функций (статья 3 Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173)).

Причина такой диссоциации состоит в том, чтобы сделать первые шаги (предложение, обещание, требование преимущества) коррупционной сделки уже правонарушением и, таким образом, дать четкий сигнал (с точки зрения уголовной политики), что взяточничество неприемлемо. . Кроме того, такая разобщенность облегчает уголовное преследование взяточничества, поскольку бывает очень сложно доказать, что две стороны (взяткодатель и взяткодатель) формально договорились о коррупционной сделке. Кроме того, такой формальной сделки часто нет, а есть только взаимопонимание, например, когда в муниципалитете общеизвестно, что для получения разрешения на строительство необходимо заплатить «пошлину» лицу, принимающему решение, для получения положительного решения.

При рассмотрении факта получения взятки в первую очередь необходимо понимать, что на любое действие влияют различные элементы; кроме того, все эти элементы взаимосвязаны. Например, было бы неправильно указывать, что мотивом взяточника является жадность как таковая, не исследуя причины появления жадности в личности конкретного взяткодателя. В значительной степени ограничиться мотивом жадности можно только в том случае, если взяткополучатель пытается удовлетворить первичные (физические) потребности. Но если деньги служат удовлетворению вторичных – психологических – потребностей, то следует искать более глубокие мотивы взяточничества.

Правительство

Серая зона может существовать, когда осуществляются платежи по гладким транзакциям. Законодательство Соединенных Штатов особенно строго ограничивает возможность предприятий платить за заключение контрактов с иностранными правительствами; однако Закон о борьбе с коррупцией за рубежом содержит исключение для «подменных платежей»; По сути, это позволяет платить должностным лицам для обеспечения выполнения министерских действий, которые они обязаны выполнять по закону, но может задерживать в отсутствие такой оплаты. В некоторых странах такая практика является нормой, часто в результате того, что в развивающейся стране нет системы налогообложения, позволяющей платить государственным служащим достаточную заработную плату. Тем не менее, большинство экономистов считают взяточничество плохим явлением, поскольку оно поощряет стремление к получению ренты . Государство, в котором взяточничество стало образом жизни, является клептократией .

Недавние данные свидетельствуют о том, что акт взяточничества может иметь политические последствия: граждане, которых просят о взятках, с меньшей вероятностью отождествляют себя со своей страной, регионом и/или племенной единицей.

Налоговый режим

Налоговый статус взяток является проблемой для правительств, поскольку взяточничество государственных чиновников препятствует демократическому процессу и может помешать эффективному управлению. В некоторых странах такие взятки считаются платежами, не облагаемыми налогом. Однако в 1996 году, стремясь воспрепятствовать взяточничеству, Совет ОЭСР рекомендовал странам-членам отказаться от вычета из налогов взяток иностранным должностным лицам. За этим последовало подписание Конвенции против взяточничества . С тех пор большинство стран ОЭСР, подписавших конвенцию, пересмотрели свою налоговую политику в соответствии с этой рекомендацией, а некоторые распространили меры на взяточничество любому должностному лицу, послав сигнал о том, что взяточничество больше не будет терпимо в операции правительства.

Поскольку любая денежная выгода, полученная от незаконной деятельности, такой как взяточничество, обычно считается частью налогооблагаемого дохода, однако, поскольку она является преступной, некоторые правительства могут отказаться принимать ее в качестве дохода, поскольку это может означать, что они являются стороной. деятельность.

Лекарство

Фармацевтические корпорации могут стремиться побудить врачей назначать их лекарства, а не другие лекарства с сопоставимой эффективностью. Если лекарство прописано в больших количествах, они могут попытаться вознаградить человека подарками. Американская медицинская ассоциация опубликовала этические рекомендации в отношении подарков от промышленности, в которых содержится положение о том, что врачи не должны принимать подарки, если они преподносятся в связи с врачебной практикой назначения лекарств. К сомнительным случаям относятся гранты на поездки на медицинские съезды , совпадающие с туристическими поездками.

Стоматологи часто получают образцы товаров для домашнего ухода за зубами, таких как зубная паста, стоимость которых незначительна; По иронии судьбы, дантисты в телевизионной рекламе часто заявляют, что они получают эти образцы, но платят за использование продукта спонсора.

В странах, предлагающих субсидируемое государством или финансируемое государством здравоохранение, где медицинские работники недоплачивают, пациенты могут использовать взятки для получения стандартного ожидаемого уровня медицинской помощи. Например, во многих бывших коммунистических странах из бывшего Восточного блока может быть принято преподносить дорогие подарки врачам и медсестрам за оказание услуг на любом уровне медицинской помощи в нечастном секторе здравоохранения.

Политика

Демонстрация в Вашингтоне, округ Колумбия

Политики получают взносы на предвыборную кампанию и другие вознаграждения от могущественных корпораций , организаций или отдельных лиц в обмен на выбор в интересах этих сторон или в ожидании благоприятной политики , также называемой лоббированием . Это не является незаконным в Соединенных Штатах и составляет основную часть финансирования избирательной кампании , хотя это иногда называют денежной петлей . Однако во многих европейских странах получение политиком денег от корпорации, деятельность которой относится к сфере, которую они в настоящее время регулируют (или проводят кампанию за избрание), будет считаться уголовным преступлением, например, « Дело о наличных за вопросы » . и « Cash for Honors » в Соединенном Королевстве .

Серой зоной в этих демократиях является так называемая « вращающаяся дверь », в которой политикам предлагается высокооплачиваемая, часто консультационная работа после их ухода из политики корпорациями, которые они регулируют, находясь у власти, в обмен на принятие законодательства, благоприятного для корпорации. пока они в должности, конфликт интересов . Осуждения за эту форму взяточничества легче получить при наличии веских доказательств, конкретной денежной суммы, связанной с конкретным действием получателя взятки. Такие доказательства часто получают с помощью агентов, работающих под прикрытием, поскольку доказательства отношений quid pro quo часто бывает трудно доказать. См. также торговлю влиянием и политическую коррупцию .

Недавние данные свидетельствуют о том, что требования взяток могут негативно повлиять на уровень доверия граждан и их участие в политическом процессе.

Бизнес

Кампания по предотвращению взяточничества в Замбии .

Сотрудники, менеджеры или продавцы бизнеса могут предлагать деньги или подарки потенциальному клиенту в обмен на бизнес.

Например, в 2006 году немецкая прокуратура провела широкомасштабное расследование в отношении Siemens AG , чтобы установить, давали ли сотрудники Siemens взятки в обмен на бизнес.

В некоторых случаях, когда правовая система не соблюдается должным образом, взятки могут быть способом для компаний продолжать свой бизнес. В этом случае, например, сотрудники таможни могут преследовать определенную фирму или производственное предприятие, официально заявляя, что они проверяют наличие нарушений, останавливают производство или приостанавливают другую нормальную деятельность фирмы. Срыв может привести к убыткам фирмы, которые превышают сумму денег для выплаты должностному лицу. Подкуп должностных лиц является распространенным способом решения этой проблемы в странах, где не существует жесткой системы сообщения об этих полунезаконных действиях. В качестве чистого посредника может быть привлечена третья сторона, известная как «Белая перчатка».

Были созданы специализированные консалтинговые компании, чтобы помочь многонациональным компаниям и малым и средним предприятиям , приверженным борьбе с коррупцией, вести торговлю более этично и извлекать выгоду из соблюдения закона.

Договоры, основанные на уплате или передаче взяток («коррупционные деньги», «тайные комиссионные», «потс-де-вин», «откаты») или связанные с ними, недействительны.

В 2012 году The Economist отметил:

Взяточничество было бы меньшей проблемой, если бы оно не было солидным вложением. В новой статье Рагхавендры Рау из Кембриджского университета и Яна Леунга Ченга и Ариса Стоурайтиса из Гонконгского баптистского университета рассматривается 166 громких случаев взяточничества с 1971 года, охватывающих платежи, совершенные в 52 странах фирмами, зарегистрированными на 20 различных фондовых рынках. Взяточничество предлагало средний доход, в 10–11 раз превышающий стоимость затычки, выплаченной для заключения контракта, измеряемую скачком рыночной стоимости акций в момент выигрыша контракта. Министерство юстиции Америки добилось столь же высоких результатов в делах, по которым оно расследовало.

Кроме того, опрос, проведенный аудиторской фирмой Ernst & Young (EY) в 2012 году, показал, что 15 процентов высших финансовых руководителей готовы давать взятки, чтобы сохранить или выиграть бизнес. Еще 4% заявили, что были бы готовы исказить финансовые показатели. Это тревожное безразличие представляет огромный риск для их бизнеса, учитывая их ответственность.

Спортивная коррупция

Судьям и судьям, подсчитывающим очки, могут быть предложены деньги, подарки или другая компенсация, чтобы гарантировать определенный результат в спортивных или других спортивных соревнованиях. Хорошо известным примером такого взяточничества в спорте может быть скандал с фигурным катанием на Зимних Олимпийских играх 2002 года , когда французский судья в соревнованиях парного катания проголосовал за российских фигуристов, чтобы обеспечить французским фигуристам преимущество на льду. конкурс танцев.

Кроме того, города могут предлагать взятки, чтобы получить спортивные права или даже участвовать в соревнованиях, как это произошло на зимних Олимпийских играх 2002 года . Для городов является обычной практикой «торговаться» друг с другом стадионами, налоговыми льготами и лицензионными сделками.

Профилактика

Законодательство

В 1977 году США приняли Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) для борьбы со взяточничеством иностранных должностных лиц. FCPA криминализирует влияние компаний на иностранных должностных лиц посредством вознаграждений или платежей. Это законодательство доминировало в международном правоприменении по борьбе с коррупцией примерно до 2010 года, когда другие страны начали принимать более широкое и надежное законодательство, в частности Закон Соединенного Королевства о взяточничестве 2010 года . Международная организация по стандартизации представила международный стандарт системы управления противодействием коррупции в 2016 году. В последние годы расширилось сотрудничество в правоприменительной деятельности между странами.

В соответствии с § 201 Кодекса США 18 — Подкуп государственных должностных лиц и свидетелей, закон строго запрещает любые виды обещаний, дарения или предложения ценностей государственному должностному лицу. Государственное должностное лицо далее определяется как любое лицо, занимающее государственную или выборную должность. [2] Другое положение действующего закона осуждает такое же предложение, дачу или принуждение свидетеля в судебном деле к изменению своей версии. [3] Согласно § 1503 Кодекса США, касающемуся оказания влияния или причинения вреда офицеру или присяжному в целом, в нем четко указано, что любое правонарушение в соответствии с этим разделом означает, что вы можете быть лишены свободы на срок до 10 лет и/или оштрафованы. [4]

Предприятия

Программы профилактики должны быть надлежащим образом разработаны и соответствовать международным стандартам передовой практики. Чтобы обеспечить соблюдение программы, будь то сотрудники или деловые партнеры, необходима внешняя проверка. Передовой международный опыт, такой как Совет по дальнейшей борьбе с подкупом иностранных должностных лиц в международных деловых операциях, Приложение 2; норма ISO 26000 ( раздел 6.6.3) или Принципы деятельности TI по ​​противодействию взяточничеству используются в процессах внешней проверки для измерения и обеспечения того, чтобы программа предотвращения взяточничества работала и соответствовала международным стандартам. Еще одна причина, по которой компании должны проходить внешнюю проверку своих программ по предотвращению взяточничества, заключается в том, что это означает возможность предоставления доказательств того, что было сделано все возможное для предотвращения коррупции. Компании не могут гарантировать отсутствие коррупции; что они могут сделать, так это предоставить доказательства того, что они сделали все возможное, чтобы предотвратить это.

В соответствии с законодательством США не существует федерального закона, запрещающего или регулирующего любой вид частного или коммерческого взяточничества. У прокуратуры есть способ судить людей за взяточничество, используя существующие законы. Раздел 1346 Раздела 18 может использоваться прокурорами для судебного преследования людей за «схему или уловку, направленную на лишение другого нематериального права на честные услуги» в соответствии с законами о мошенничестве с использованием почты и телеграмм. Прокуратура всегда успешно привлекала к ответственности сотрудников частных компаний за нарушение фидуциарных обязанностей и получение взяток в рамках мошенничества с честными услугами.

Есть также случаи успешного преследования взяточничества в случае международного бизнеса. Министерство юстиции использовало Закон о поездках, раздел 18 Свода законов США, раздел 1952 года, для судебного преследования за взяточничество. В соответствии с Законом о поездках использование «почты или любых средств в межгосударственной или внешней торговле» с намерением «продвигать, управлять, устанавливать, продолжать или способствовать продвижению, управлению, созданию или осуществление любой незаконной деятельности».

Известные случаи

  • Спиро Агнью , республиканец, вице-президент США, который ушел в отставку после того, как выяснилось, что он брал взятки, занимая пост губернатора Мэриленда.
  • Джон Уильям Эш , бывший президент Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций (2013–2014 гг.) и ключевой переговорщик по Целям устойчивого развития (ЦУР) , был арестован 6 октября 2015 г. и обвинен вместе с пятью другими лицами в возбуждении уголовного дела о получении взяток от Казино Макао и застройщик Ng Lap Seng .
  • Споры по поводу фиксации результатов в крикете в Пакистане , Мохаммад Асиф , Мохаммад Амир и Салман Батт , пакистанские игроки в крикет , признанные виновными в получении взяток за то, чтобы в определенное время не играть в мяч против Англии .
  • Дюк Каннингем , ветеран ВМС США и бывший республиканский член Палаты представителей США от 50-го избирательного округа Калифорнии, подал в отставку после того, как признал себя виновным в получении взяток на сумму не менее 2,4 миллиона долларов и занижении своего дохода за 2004 год.
  • Джеральд Гарсон , бывший судья Верховного суда Нью-Йорка , осужден за получение взяток с целью манипулирования результатами бракоразводного процесса.
  • Эндрю Дж. Хиншоу , республиканец, бывший конгрессмен от 40-го округа Калифорнии, осужден за получение взяток.
  • Джон Дженретт , демократ, бывший конгрессмен от 6-го округа Южной Каролины, осужденный за получение взятки в ходе операции ФБР Abscam .
  • Ральф Лорен , продавец одежды, был признан виновным в совершении незаконных платежей и вручении подарков иностранным чиновникам в попытке обойти таможенные проверки и оформление документов.
  • Ли Мен Бак , бывший президент Южной Кореи, был признан виновным в получении взятки в размере почти 6 миллионов долларов от Samsung в обмен на президентское помилование председателя Samsung Ли Кун Хи .
  • Дональд «Буз» Лукенс , республиканец, бывший конгрессмен от 8-го округа Огайо, обвинен в правонарушении несовершеннолетнего и осужден за взяточничество и сговор.
  • Мартин Томас Мэнтон , бывший федеральный судья США, осужденный за получение взяток.
  • Рик Ренци , республиканец, бывший конгрессмен от 1-го округа Аризоны, признан виновным по 17 пунктам обвинения, включая мошенничество с использованием электронных средств, сговор, вымогательство, рэкет и отмывание денег.
  • Тангентополи (по-итальянски «город взяток») был крупным скандалом со взяточничеством в Италии в начале 1990-х годов , который разрушил всю систему политических партий, когда он был раскрыт расследованием Мани пулите . В какой-то момент примерно половина членов парламента находилась под следствием.
  • Дайан Уилкерсон , демократ, бывший сенатор штата Массачусетс , признала себя виновной по восьми пунктам обвинения в попытке вымогательства.

Смотрите также

использованная литература

  •  Эта статья включает текст из публикации, находящейся сейчас в общественном достоянии Chisholm, Hugh, ed. (1911). " Подкуп ". Британская энциклопедия (11-е изд.). Издательство Кембриджского университета.